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Actualizado: 14/04/2021

 

Para formular un mensaje de denuncia deberá enviar un correo electrónico a la dirección:


aprosu.compliance@scervera-asociados.es

 

1. El mensaje se puede enviar de forma anómina o facilitando sus datos personales para que puedan contactar con usted. 

El mensaje es recibido por la entidad externa Despacho Sánchez-Cervera Asociados, para garantizar la objetividad, imparcialidad, autonomía y efectividad del sistema de Compliance, sin la intervención de ninguna persona del equipo de dirección o personas del órgano de administración durante el desarrollo del proceso.

En todo caso, nuestro Órgano de Compliance mantendrá la confidencialidad de los mismos.

No obstante, si desea permanecer en el anonimato le recomendamos:
- No proporcione ningún dato personal que permita deducir su identidad o su relación con la persona denunciada.
- Evite utilizar un ordenador de la empresa.

2. En el asunto del mensaje deberá indicar el motivo principal del mismo.

3. Podrá redactar su mensaje en texto libre. Podrá, asimismo, presentar algún archivo de hasta 5 MB para complementar su mensaje.

 

Procedimiento que sigue a la denuncia: 

 

Una vez recibida la denuncia, se procederá a su registro y en un plazo de siete días hábiles se remitirá un acuse de la recepción de la misma al denunciante. 

 

A continuación, se procederá a su análisis pudiendo resultar del mismo su archivo o la apertura de un expediente, si de la denuncia resulta algún indicio de criminalidad, de incumplimiento de la normativa no penal o de la normativa interna de la entidad. 

 

Archivo de la denuncia 

Si la denuncia resultara infundada, se procederá al archivo de la misma informando al denunciante. Los datos personales que puedan aparecer en la denuncia serán eliminados del canal. 

 

Apertura y tramitación del expediente 

Si de la denuncia se desprendieran indicios sobre su fundamento, el despacho encargado de la llevanza del canal de denuncias informará de la apertura del expediente a la Junta Directiva y al Coordinador de Compliance de APROSU.  

 

Asimismo, dará traslado de la denuncia al denunciado en un plazo no superior a diez días hábiles para que éste formule, en su caso, las alegaciones oportunas en los tres días siguientes hábiles.  

 

Durante la tramitación del procedimiento, el órgano de gobierno podrá adoptar, por propia iniciativa o a solicitud del instructor o de los coordinadores de Compliance, las medidas cautelares procedentes dirigidas al cese inmediato del incumplimiento normativo que se estuviese produciendo. 

 

Con las debidas medidas de transparencia y confidencialidad, se iniciará el proceso de investigación cuya duración será de tres meses desde la recepción de la denuncia, plazo que podrá prorrogarse por otros tres meses más en caso de que la investigación requiera de diligencias de averiguación más complejas o que requieran mayores actuaciones. 

 

Durante dicho período, se practicarán las pruebas necesarias para una eficaz investigación de los hechos (entrevistas a implicados, solicitud de documentos, obtención de información a través de otras personas o de fuentes externas, etc.) 

 

Tanto el despacho encargado de la gestión del canal de denuncias como los coordinadores de Compliance de la entidad, tendrán las facultades suficientes para dirigirse a cualquier departamento o persona de APROSU para obtener la información o documentación necesaria. 

 

El proceso de investigación se llevará a cabo con el máximo rigor para comprobar la veracidad de los hechos, respetando la presunción de inocencia y los demás derechos que asisten a las personas denunciadas.

 

Concluida la investigación se emitirá un informe de conclusiones debidamente justificado en el que se propondrá al órgano directivo de la entidad alguna de las siguientes recomendaciones: 

- El archivo de la denuncia si se comprueba que el incumplimiento normativo no se ha producido. 

- Las medidas correctoras o sancionadoras que procedan si resultase acreditado el incumplimiento normativo. Estas medidas, en función de resultado que haya arrojado la investigación y el expediente tramitado, pueden consistir en la imposición de alguna sanción de acuerdo con lo establecido en los manuales internos de la entidad (Código Ético, Manual de Compliance, etc.) o, en su caso, en el traslado al juez o a la fiscalía de los hechos por su carácter penal, así como la adopción de las medidas preventivas que se estimen oportunas para evitar que incumplimientos similares se vuelvan a producir. 

 

-Protección de datos:

 

Conforme a lo dispuesto en el art. 24.4 de la Ley 3/2018, de 5 de diciembre de Protección de Datos Personales y Garantías de los Derechos Digitales, los datos de quien formule la comunicación y de los empleados y terceros deberán conservarse en el sistema de denuncias únicamente durante el tiempo imprescindible para decidir sobre la procedencia de iniciar una investigación sobre los hechos denunciados. 

 

En todo caso, y conforme al art 22.4 de la Ley de Protección de Datos, transcurridos tres meses desde la introducción de los datos, deberá procederse a la supresión de los mismos del canal de denuncias, salvo que la finalidad de la conservación sea dejar evidencia del funcionamiento del modelo de prevención de la comisión de delitos por la persona jurídica. Las denuncias a las que no se haya dado curso, solamente podrán constar de forma anonimizada, sin que sea de aplicación la obligación de bloqueo prevista en el artículo 32 de esta ley orgánica. 

 

Transcurridos tres meses o seis en el caso de que la investigación se haya prorrogado conforme a lo señalado anteriormente, los datos podrán seguir siendo tratados, por el órgano al que corresponda la investigación de los hechos denunciados, no conservándose en el propio sistema de información de denuncias internas. 

 

El despacho Sánchez-Cervera Asociados es responsable del fichero y cualquier interesado podrá hacer efectivos los derechos de acceso y rectificación dirigiendo una comunicación a la dirección postal MAURICIO LEGENDRE Nº 19-2º A, 28046-MADRID o bien a través de correo electrónico administracion@scerveraasociados.es. En cuanto a los derechos de cancelación y oposición de aquellos datos que resulten esenciales para el mantenimiento del canal, solo podrán ser ejercitados una vez se haya cerrado o archivado el caso relacionado con la comunicación remitida.